投资项目核准执行案卷标准(试行)
2015-09-10 08:51   来源:未知    作者:发改委 字号:T|T
附  件投资项目核准执行案卷标准(试行)
 
第一部分 总  则
一、为促进投资项目核准执法案卷规范化,加强对执法活动的监督,提高行政执法能力和水平,根据《行政许可法》、《档案法》、《政府核准投资项目管理办法》、《外商投资项目核准和备案管理办法》等有关法律法规规章规定,制定本标准。
二、我委和地方发展改革部门企业投资项目和外商投资项目核准执法案卷的制作和归档适用本标准。
三、本标准所称投资项目核准执法案卷,是指在企业投资和外商投资项目核准活动中形成的法律文书和材料等须按照规定归档的案卷。
四、投资项目核准执法案卷基本要素应完整齐备、准确规范,并符合档案管理的标准要求。
五、本标准分为合法性标准和规范性标准两部分。
六、本标准将根据有关法律行政法规修订情况及时修改完善。
七、政府投资项目审批执法案卷的制作和归档参照本标准。
第二部分  合法性标准
一、执法主体合法
投资项目核准主体应具备法定资格,并在法定职权范围内进行核准。
二、适用法律正确
所适用的法律依据必须为现行有效的法律、法规、规章、规范性文件、技术规范、技术标准等,准确无误。
三、执法内容和程序合法
投资项目核准应按照规定的申请、受理、审查、决定、送达、信息公开等步骤进行。
(一)申请受理程序。须有项目申报单位提交的符合格式要求的项目申请报告以及有关支持性文件。对于申报材料不齐全或者不符合有关要求,需要补正材料的,应当制发申请材料补正告知书。对于申请材料齐全的,应当在法定期限内做出是否受理的?决定,并制作受理或不予受理的通知书;凡不予受理的,要书面告知不予受理的理由。
1.项目申请报告。根据有关项目申请报告通用文本或示范文本等,主要包含以下内容:(1)编制项目申请报告的工程咨询机构资质证书影印件;(2)项目单位情况;(3)拟建项目情况;(4)资源利用和生态环境影响分析;(5)经济和社会影响分析。按照规定需要履行核准手续的依法必须进行招标的项目,还应当包含招标内容。
2.初审意见。按照规定需要经过初审程序的,应有下级发展改革部门出具的初审意见。主要包含以下内容:(1)项目单位及项目概况;(2)初步审查结论;(3)初审单位印章及日期。
3.附送的有关文件材料。根据有关法律法规规章等规定,在报送项目申请报告时,应附送有关支持性文件和材料。
(1)支持性文件。支持性文件包括依法应当附送的选址意见书、用地预审意见、环境影响评价审批文件、节能审查意见等。主要包含以下内容:①申报单位及项目概况;②审批意见;③文件审批有效期;④审批单位印章及日期。
(2)外商投资项目核准涉及的其他文件。技资项目属于外商投资项目的,根据有关规定,还应当附送以下文件,主要包括:①中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表(包括资产负债表、利润表和现金流量表),开户银行出具的资金信用证明;②投资意向书,增资、并购项目的公司董事会决议;③以固有资产出资的,须有有关主管部门出具的确认文件。
4.申请材料补正告知书,主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请的事项;(3)补正的理由、内容和时间要求等;(4)核准机关印章及日期。
5.受理通知书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请的时间、事项;(3)申请提交的材料;(4)受理决定意见;(5)核准机关印章及日期。
6.不予受理决定书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请的时间、事项;(3)不予受理的决定,以及理由和法律依据;(4)项目单位依法享有的权利;(5)核准机关印章及日期。
(二)审查程序。按照咨询评估、征求意见、告知、听证以及延期程序等进行审查,并制发相应法律文书。
l.咨询评估报告。受理核准申请并委托咨询评估的,应有接受委托符合资质要求的工程咨询评估机构提出的企业投资项目咨询评估报告。按照有关规定,评估报告应主要包含以下内容:(1)项目单位及项目概况;(2)发展规划、产业政策、技术政策和行业准入评估;(3)资源利用和生态环境影响评估;(4)节能审查评估;(5)经济和社会影响评估;(6)主要风险及应对措施评估;(7)主要结论和建议。
2.征求意见有关材料。在核准项目依法应征求有关行业管理部门或公众的意见,或者需要进行专家评议的,应当附送有关文件或材料。
(1)有关行业管理部门书面审查意见。涉及其它行业管理部门职能的项目,核准机关应当商请有关行业管理部门出具书面审查意见。
(2)征求公众意见情况材料。对于可能会对公众利益造成重大影响的项目,应采取适当方式征求公众意见。
(3)专家评议意见情况材料。对于特别重大的项目,可以实行专家评议制度。
3.听证材料。投资项目核准过程中依法履行听证程序的,应当有听证书面材料。
4.延期告知书。由于特殊原因确实难以在法定期限内作出核准决定的,经批准可以延长,并应将延期理由告知项目申报单位。告知书应主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请的时间、事项;(3)延期的理由、法律依据和期限;(4)核准机关印章及日期。
(三)核准决定程序。项目核准机关应当在法定期限内依法作出是否予以核准的决定;不予核准的决定,应当说明不予核准的理由。
1.核准决定书。根据核准文件格式文本等有关规定,一般应包含以下内容:(1)同意核准意见;(2)项目单位;(3)项目主要建设内容、建设规模、主要设备选型和技术标准等(根据项目具体情况而定);(4)项目总投资及资金构成、项目股东构成及出资比例情况;中外方技资者出资方式、出资额、项目资本金占比、经营期限、总投资与项目资本金的差额及解决方式(外资增资、并胸等项目根据情况作适当调整,外商技资鼓励类项目还应写明进口设备用汇数据);(5)建设项目环保和资源利用等方面的要求(根据项目具体情况而定);(6)招标内容;(7)核准项目相关文件情况;(8)关于调整核准文件的要求;(9)根据核准文件办理后续城乡规划许可、土地使用、资源利用、安全生产等相关手续要求;(10)核准文件有效期及延期办理要求;(11)核准机关印章及日期。
2.不予核准决定书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请的核准事项;(3)审查情况;(4)不予核准的法律依据和理由;(5)决定内容;(6)申请主体依法享有的权利;(7)核准机关印章及日期。
3.委领导签批的审定意见和委内会签意见等。
(四)延期和调整程序。项目在核准文件有效期内未开工建设的,项目单位应当在有效期届满?30个工作日之前申请延期,原核准机关应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定.对已经核准的项目,如需对项目核准文件所规定内容进行调整的,项目单位应当以书面形式向原核准机关提出调整申请。原核准机关根据项目具体情况出具确认意见或者要求重新办理核准手续。
1.准予延期决定书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请延期的核准事项、时间及理由;(3)审查情况;(4)准予延期的依据;(5)准予延期的决定内容;(6)核准机关印章及日期。
2.不予延期决定书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请延期的核准事项、时间及理由;(3)审查情况;(4)不予延期的依据;(5)不予延期的决定内容;(6)项目单位依法享有的权利;(7)核准机关印章及日期。
3.调整确认意见书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请调整的内容、时间;(3)审查情况;(4)予以确认的依据;(5)予以确认的决定内容;(6)核准机关印章及日期。
4.不予调整决定书。主要包含以下内容:(1)项目单位名称;(2)申请调整的内容、时间;(3)审查情况;(4)不予调整并要求重新办理核准手续的依据;(5)不予调整并要求重新办理核准手续的决定内容;(6)项目单位依法享有的权利;(7)核准机关印章及日期。
(五)送达程序。项目核准、调整或延期决定书应当抄送项目单位,同时抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门和下级项目核准、初审机关,并应当附有送达或抄送的书面证明材料。
(六)信息公开程序。项目核准信息属于依法应当主动公开范围的,应附有予以公开的相关书面证明材料。
第三部分  规范性标准
一、投资项目核准案卷有关文书应当使用正式打印文本或钢,笔、签字笔或毛笔书写。所有文书只存一份正本。
二、使用档案主管部门统一监制的卷皮,卷内文书材料应当齐全完整,无重份或多余材料。
三、备考表和案卷应填写完整,并符合档案法规定要求。
四、卷内材料排列有序:
(一)投资项目核准文件(包括核准或不予核准决定书、延期或不予延期决定书、调整或不予调整决定书)
(二)委领导签批的审定意见(包括发文稿纸和办文要报)
(三)征求意见材料(包括相关部门书面审核意见、征求公众意见情况、专家评议意见)
(四)投资项目咨询评估报告
(五)环境影响评价审批文件
(六)外商技资项目核准需要附送的企业财务报表、资金信用证明、投资意向书、董事会决议,以及国有资产出资的审批文件。
(七)规划选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目)
(八)用地预审意见(不涉及新增用地,在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目,可以不进行用地预审)
(九)节能评估审查意见或节能登记备案表
(十)送达及有关信息公开证明材料
(十一)项目申请报告
(十二)受理通知书或申请材料补正告知书
五、同一证据材料按照下列要求排列:正本在前,副本在后;正件在前,附件在后;原件在前,复制件在后;批复在前,请示在后。
六、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码,正页在右上角、反页在左上角编写。
七、纸张无破损,破损文书应修补或复制。卷内文书材料一般应统一使用A4型纸,文书过小的应衬纸粘贴,文书过大的应折叠整齐。
八、我委核准的投资项目执法案卷按永久期限保存。地方发展改革部门核准的投资项目执法案卷的保存期限,依照地方有关档案规定执行。

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